近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的现券交易(yì)，代(dài)持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？会在日常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被(bèi)开展自(zì)律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告(gào)及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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