在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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