直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规三公里是多少米，三公里是多少米(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉三公里是多少米，三公里是多少米洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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